为深入贯彻中央金融工作会议精神，落实新“国九条”及“1+N”系列政策文件要求，进一步完善证券行业纠纷多元化解机制，畅通非诉讼纠纷解决渠道，切实维护投资者合法权益，中国证券业协会（以下简称“协会”）组织投资者服务与保护专业委员会，结合投资者保护实际需求修订证券纠纷调解规则，在广泛征求会员单位、监管部门、中小投资者意见建议的基础上，修订发布《中国证券业协会证券纠纷调解规则》(以下简称《证券纠纷调解规则》）。
今年3月28日，国家金融监管总局、人民银行、中国证监会联合印发《关于推进金融纠纷调解工作高质量发展的意见》（以下简称《联合意见》），对金融纠纷调解工作提出更高要求，为此次规则修订提供了重要指引。修订后的《证券纠纷调解规则》内容衔接《联合意见》的要求，涵盖调解工作全流程：在规范调解工作方面，明确调解在党的领导下开展，秉持公平公正、中立及可调尽调原则，建立失信惩戒机制，进一步提升行业调解公信力。在健全调解机制上，完善受理、调解程序、监督等多方面制度，明确当事人权利义务，保障调解有序进行。在完善调解流程上，根据纠纷复杂程度设置简易和普通调解程序，丰富调解途径并明确调解时限。同时，协会深化与人民法院、仲裁机构的合作，明确调解协议效力确认途径，增强调解协议的执行力。引入小额速调机制，明确示范判决与调解衔接机制，降低投资者维权成本。
此次修订发布《证券纠纷调解规则》是推动证券行业纠纷调解工作高质量发展的关键一步，协会将持续优化调解服务，加强各方协作，让调解成为投资者解决纠纷的有力途径，为证券市场的稳定健康发展保驾护航。